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Em poucas palavras
MODO 2 DE 2
O que a fonte primária estabelece
A Regra 5130 da FINRA restringe a compra de novas emissões abrangidas por contas nas quais certas pessoas têm interesse econômico. Uma exceção vale quando a participação agregada das pessoas restritas não ultrapassa 10%. FINRA Rule 5130 ↗
O que muda na análise
Se duas pessoas têm participações de 6% e 5%, o total de 11% fica fora dessa exceção. Com 6% e 4%, o total atende ao limite da exceção, sujeito às demais condições aplicáveis.
O que conferir antes de concluir
A corretora deve obter de boa-fé a declaração exigida nos 12 meses anteriores à venda e não pode confiar em informação que tenha motivos para considerar inexata. Vincule o registro à data da alocação e confira alterações na composição da conta.
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Ilustração vetorial original da WFNWFN · 6 de novembro de 2026
Nota editorialExplicação de fontes primárias com análise da WFN. Registros históricos preservam suas datas; exemplos numéricos são ilustrativos. A ilustração vetorial original da WFN é conceitual, não documental.
REGISTRO DE FATOS WFN
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Análise de fonte primária
Análise de fonte primária
Fonte primária / período de referênciaMetodologia ou registro histórico; as datas estão no artigo.
A fonte sustenta o registro documentado; interpretação da WFN e exemplos ilustrativos são apresentados separadamente.
01 · FATOS VERIFICADOS
O que a fonte primária estabelece
A Regra 5130 da FINRA restringe a compra de novas emissões abrangidas por contas nas quais certas pessoas têm interesse econômico. Uma exceção vale quando a participação agregada das pessoas restritas não ultrapassa 10%. FINRA Rule 5130 ↗
02 · ANÁLISE EDITORIAL WFN
O que muda na análise
Se duas pessoas têm participações de 6% e 5%, o total de 11% fica fora dessa exceção. Com 6% e 4%, o total atende ao limite da exceção, sujeito às demais condições aplicáveis.
03 · PONTOS DE REVISÃO
O que conferir antes de concluir
A corretora deve obter de boa-fé a declaração exigida nos 12 meses anteriores à venda e não pode confiar em informação que tenha motivos para considerar inexata. Vincule o registro à data da alocação e confira alterações na composição da conta.
