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RESUMEN WFN · MENOS DE 1 MIN
En pocas palabras
MODO 2 DE 2
Qué establece la fuente primaria
La Regla 5130 de FINRA restringe la compra de nuevas emisiones cubiertas por cuentas donde ciertas personas tienen un interés económico. Una excepción se aplica cuando la participación conjunta de las personas restringidas no supera el 10%. FINRA Rule 5130 ↗
Qué cambia en el análisis
Dos participaciones restringidas de 6% y 5% suman 11%, fuera de esa excepción. Con 6% y 4%, la cuenta cumple el umbral para esa excepción, sin perjuicio de las demás condiciones.
Qué comprobar antes de concluir
El intermediario debe obtener de buena fe la declaración exigida dentro de los 12 meses previos a la venta. No puede basarse en una declaración que tenga motivos para considerar inexacta. Conviene conservar la documentación junto a la fecha de asignación.
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Ilustración vectorial original de WFNWFN · 6 de noviembre de 2026
Nota editorialExplicación de fuentes primarias con análisis de WFN. Los registros históricos conservan sus fechas; los ejemplos numéricos son ilustrativos. La ilustración vectorial original de WFN es conceptual, no documental.
REGISTRO DE HECHOS WFN
¿Qué está documentado?
Análisis de fuente primaria
Análisis de fuente primaria
Fuente primaria / período de referenciaMetodología o registro histórico; las fechas constan en el artículo.
La fuente respalda el registro documentado; la interpretación de WFN y los ejemplos ilustrativos se distinguen.
01 · HECHOS VERIFICADOS
Qué establece la fuente primaria
La Regla 5130 de FINRA restringe la compra de nuevas emisiones cubiertas por cuentas donde ciertas personas tienen un interés económico. Una excepción se aplica cuando la participación conjunta de las personas restringidas no supera el 10%. FINRA Rule 5130 ↗
02 · ANÁLISIS EDITORIAL WFN
Qué cambia en el análisis
Dos participaciones restringidas de 6% y 5% suman 11%, fuera de esa excepción. Con 6% y 4%, la cuenta cumple el umbral para esa excepción, sin perjuicio de las demás condiciones.
03 · PUNTOS DE REVISIÓN
Qué comprobar antes de concluir
El intermediario debe obtener de buena fe la declaración exigida dentro de los 12 meses previos a la venta. No puede basarse en una declaración que tenga motivos para considerar inexacta. Conviene conservar la documentación junto a la fecha de asignación.
