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RESUMEN WFN · MENOS DE 1 MIN
En pocas palabras
MODO 2 DE 2
Qué establece la fuente primaria
Para cuentas plenamente identificadas que un intermediario presenta a otro, la Regla 4311 de FINRA exige distribuir responsabilidades. La firma que lleva la cuenta responde por la custodia a efectos de la Regla 15c3-3 y por preparar y enviar los estados. FINRA Rule 4311 ↗
Qué cambia en el análisis
En las condiciones de la norma, la firma que lleva la cuenta puede autorizar a la introductora a preparar o transmitir documentos en su nombre. El logotipo identifica a veces el canal de entrega. Los documentos de apertura explican el reparto de funciones.
Qué comprobar antes de concluir
Si el estado mensual indica 2.000 dólares y el portal muestra 2.500, compare fechas y distinga efectivo de poder de compra. Los avisos escritos al abrir la cuenta y ante cambios importantes ayudan a dirigir las diferencias al equipo responsable.
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Ilustración vectorial original de WFNWFN · 6 de noviembre de 2026
Nota editorialExplicación de fuentes primarias con análisis de WFN. Los registros históricos conservan sus fechas; los ejemplos numéricos son ilustrativos. La ilustración vectorial original de WFN es conceptual, no documental.
REGISTRO DE HECHOS WFN
¿Qué está documentado?
Análisis de fuente primaria
Análisis de fuente primaria
Fuente primaria / período de referenciaMetodología o registro histórico; las fechas constan en el artículo.
La fuente respalda el registro documentado; la interpretación de WFN y los ejemplos ilustrativos se distinguen.
01 · HECHOS VERIFICADOS
Qué establece la fuente primaria
Para cuentas plenamente identificadas que un intermediario presenta a otro, la Regla 4311 de FINRA exige distribuir responsabilidades. La firma que lleva la cuenta responde por la custodia a efectos de la Regla 15c3-3 y por preparar y enviar los estados. FINRA Rule 4311 ↗
02 · ANÁLISIS EDITORIAL WFN
Qué cambia en el análisis
En las condiciones de la norma, la firma que lleva la cuenta puede autorizar a la introductora a preparar o transmitir documentos en su nombre. El logotipo identifica a veces el canal de entrega. Los documentos de apertura explican el reparto de funciones.
03 · PUNTOS DE REVISIÓN
Qué comprobar antes de concluir
Si el estado mensual indica 2.000 dólares y el portal muestra 2.500, compare fechas y distinga efectivo de poder de compra. Los avisos escritos al abrir la cuenta y ante cambios importantes ayudan a dirigir las diferencias al equipo responsable.
