من يتحمل مسؤولية كشف الحساب عندما يديره وسيط آخر

• ما يثبته المصدر الأولي

  تطلب قاعدة FINRA رقم 4311 تحديد مسؤوليات الأطراف في اتفاقيات الحسابات المعرّفة بالكامل التي يحيلها وسيط إلى وسيط آخر. وتتحمل الشركة التي تدير الحساب مسؤولية حفظ الأموال والأوراق المالية لأغراض القاعدة 15c3-3 وإعداد كشوف الحساب وإرسالها. FINRA Rule 4311 ↗

• ما يتغير في التحليل

  يمكن للشركة التي تدير الحساب أن تفوض الوسيط المحيل بإعداد الكشوف أو إرسالها نيابة عنها ضمن شروط القاعدة. وقد يبين الشعار قناة الإرسال، بينما تشرح وثائق الحساب توزيع المسؤوليات.

• ما يجب التحقق منه قبل الاستنتاج

  إذا أظهر الكشف 2,000 دولار وأظهرت المنصة 2,500، فقارن التاريخين وميّز بين النقد والقوة الشرائية. وتساعد الإخطارات المكتوبة عند فتح الحساب وعند التغييرات الجوهرية في توجيه الاستفسار إلى الطرف المسؤول.

يساعد الموجز السريع على القراءة. يظل المقال الكامل وروابط المصادر متاحين في هذه الصفحة.