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RESUMEN WFN · MENOS DE 1 MIN
En pocas palabras
MODO 2 DE 2
Qué establece la fuente primaria
FINRA 2273 exige la comunicación prevista al contactar individualmente al antiguo cliente de un representante recién incorporado para mover activos, o al trasladarlos sin ese contacto a su cuenta asignada. FINRA Rule 2273 ↗
Qué cambia en el análisis
La obligación se aplica durante tres meses desde la incorporación. La norma define antiguos clientes y contempla excepciones específicas. FINRA Rule 2273 ↗
Qué comprobar antes de concluir
La revisión conecta incorporación, cliente anterior, canal y entrega. Un guion comercial no demuestra que se envió el material educativo.
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Ilustración vectorial original de WFNWFN · 28 de octubre de 2026
Nota editorialExplicación de fuentes primarias con análisis de WFN. Los registros históricos conservan sus fechas; los ejemplos numéricos son ilustrativos. La ilustración vectorial original de WFN es conceptual, no documental.
REGISTRO DE HECHOS WFN
¿Qué está documentado?
Análisis de fuente primaria
Análisis de fuente primaria
Fuente primaria / período de referenciaMetodología o registro histórico; las fechas constan en el artículo.
La fuente respalda el registro documentado; la interpretación de WFN y los ejemplos ilustrativos se distinguen.
El material educativo está ligado a contratación y traslado de activos. El primer contacto escrito y el oral tienen mecanismos diferentes.
01 · HECHOS VERIFICADOS
Qué establece la fuente primaria
FINRA 2273 exige la comunicación prevista al contactar individualmente al antiguo cliente de un representante recién incorporado para mover activos, o al trasladarlos sin ese contacto a su cuenta asignada. FINRA Rule 2273 ↗
En contacto escrito acompaña al mensaje; en electrónico cabe enlace directo. Tras contacto oral se envía en tres días hábiles o con documentación anterior, lo que ocurra antes. FINRA Rule 2273 ↗
02 · ANÁLISIS EDITORIAL WFN
Qué cambia en el análisis
La obligación se aplica durante tres meses desde la incorporación. La norma define antiguos clientes y contempla excepciones específicas. FINRA Rule 2273 ↗
No significa que cualquier traslado tenga idéntico reloj de tres días. La relación de contratación y el canal son desencadenantes relevantes.
03 · PUNTOS DE REVISIÓN
Qué comprobar antes de concluir
La revisión conecta incorporación, cliente anterior, canal y entrega. Un guion comercial no demuestra que se envió el material educativo.
La regla existente hace visibles consideraciones de traslado antes de seguir a una persona. El aviso no demuestra independientemente que mover activos sea adecuado o carezca de gastos.
