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RESUMO WFN · MENOS DE 1 MIN
Em poucas palavras
MODO 2 DE 2
O que a fonte primária estabelece
A FINRA 2273 exige comunicação prevista ao contatar individualmente ex-cliente de representante recém-integrado para mover ativos, ou ao transferi-los sem contato para sua conta atribuída. FINRA Rule 2273 ↗
O que muda na análise
A obrigação vale por três meses desde a integração. A norma define ex-clientes e contempla exceções específicas. FINRA Rule 2273 ↗
O que conferir antes de concluir
A revisão conecta integração, antigo cliente, canal e entrega. Um roteiro comercial não demonstra que o material educativo foi enviado.
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Ilustração vetorial original da WFNWFN · 28 de outubro de 2026
Nota editorialExplicação de fontes primárias com análise da WFN. Registros históricos preservam suas datas; exemplos numéricos são ilustrativos. A ilustração vetorial original da WFN é conceitual, não documental.
REGISTRO DE FATOS WFN
O que está documentado?
Análise de fonte primária
Análise de fonte primária
Fonte primária / período de referênciaMetodologia ou registro histórico; as datas estão no artigo.
A fonte sustenta o registro documentado; interpretação da WFN e exemplos ilustrativos são apresentados separadamente.
O material educativo se relaciona à contratação e transferência de ativos. Primeiro contato escrito e oral têm mecanismos diferentes.
01 · FATOS VERIFICADOS
O que a fonte primária estabelece
A FINRA 2273 exige comunicação prevista ao contatar individualmente ex-cliente de representante recém-integrado para mover ativos, ou ao transferi-los sem contato para sua conta atribuída. FINRA Rule 2273 ↗
No contato escrito acompanha a mensagem; no eletrônico cabe link direto. Após contato oral é enviada em três dias úteis ou com documentos anteriores, o que ocorrer primeiro. FINRA Rule 2273 ↗
02 · ANÁLISE EDITORIAL WFN
O que muda na análise
A obrigação vale por três meses desde a integração. A norma define ex-clientes e contempla exceções específicas. FINRA Rule 2273 ↗
Não significa que toda transferência tenha relógio idêntico de três dias. Relação de contratação e canal são gatilhos relevantes.
03 · PONTOS DE REVISÃO
O que conferir antes de concluir
A revisão conecta integração, antigo cliente, canal e entrega. Um roteiro comercial não demonstra que o material educativo foi enviado.
A regra existente torna visíveis considerações da transferência antes de acompanhar uma pessoa. O aviso não demonstra independentemente que mover ativos é adequado ou que não haverá gastos.
