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RESUMEN WFN · MENOS DE 1 MIN
En pocas palabras
MODO 2 DE 2
Qué establece la fuente primaria
FINRA 4517 exige comunicar y mantener los contactos requeridos por el sistema prescrito. Los cambios deben actualizarse pronto y no después de 30 días. FINRA Rule 4517 ↗
Qué cambia en el análisis
Son tres desencadenantes, no alternativas. Completar la revisión anual no justifica dejar sin comunicar un cambio ocurrido durante el ejercicio.
Qué comprobar antes de concluir
La evidencia conecta cambio, revisor y confirmación de envío. Una agenda interna actualizada no prueba que el registro regulatorio se actualizó.
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Ilustración vectorial original de WFNWFN · 28 de octubre de 2026
Nota editorialExplicación de fuentes primarias con análisis de WFN. Los registros históricos conservan sus fechas; los ejemplos numéricos son ilustrativos. La ilustración vectorial original de WFN es conceptual, no documental.
REGISTRO DE HECHOS WFN
¿Qué está documentado?
Análisis de fuente primaria
Análisis de fuente primaria
Fuente primaria / período de referenciaMetodología o registro histórico; las fechas constan en el artículo.
La fuente respalda el registro documentado; la interpretación de WFN y los ejemplos ilustrativos se distinguen.
Un cambio, la revisión anual y un requerimiento directo activan plazos separados. Una tarea de fin de año no reemplaza todos los controles.
01 · HECHOS VERIFICADOS
Qué establece la fuente primaria
FINRA 4517 exige comunicar y mantener los contactos requeridos por el sistema prescrito. Los cambios deben actualizarse pronto y no después de 30 días. FINRA Rule 4517 ↗
La revisión anual vence dentro de 17 días hábiles tras terminar el año. Un requerimiento FINRA exige respuesta en 15 días, salvo plazo mayor acordado. FINRA Rule 4517 ↗
02 · ANÁLISIS EDITORIAL WFN
Qué cambia en el análisis
Son tres desencadenantes, no alternativas. Completar la revisión anual no justifica dejar sin comunicar un cambio ocurrido durante el ejercicio.
La norma usa días hábiles para la revisión anual y días en los otros períodos citados. Un sistema no debe fusionarlos en un temporizador genérico.
03 · PUNTOS DE REVISIÓN
Qué comprobar antes de concluir
La evidencia conecta cambio, revisor y confirmación de envío. Una agenda interna actualizada no prueba que el registro regulatorio se actualizó.
Es una regla existente, no una obligación nueva de octubre. El control útil sobrevive cambios de personal y asigna solicitudes a un responsable, conservando el desencadenante exacto de cada plazo.
