يفعل التغيير والمراجعة السنوية والطلب المباشر آجالا منفصلة. لا تستبدل مهمة نهاية العام بقية الضوابط ولا تسمح بإهمال تغيير وقع أثناء السنة.

01 · وقائع موثقة

ما يثبته المصدر الأولي

تطلب FINRA 4517 الإبلاغ عن الاتصالات المطلوبة والمحافظة عليها بالنظام المقرر. تحدث التغييرات سريعا وفي موعد لا يتجاوز 30 يوما بعدها. FINRA Rule 4517 ↗

تنجز المراجعة السنوية خلال 17 يوم عمل بعد نهاية العام. ويجاب طلب FINRA خلال 15 يوما، ما لم يتفق على مدة أطول. FINRA Rule 4517 ↗

02 · تحليل WFN

ما يتغير في التحليل

هذه ثلاثة أسباب لا بدائل اختيارية. إكمال المراجعة السنوية لا يبرر ترك تغيير سابق أو لاحق في بيانات الاتصال دون إبلاغ.

تستخدم القاعدة أيام عمل للمراجعة السنوية وأياما للفترتين الأخريين المذكورتين. يجب ألا يدمج النظام الثلاث في مؤقت عام واحد دون تعريف.

03 · نقاط للمراجعة

ما يجب التحقق منه قبل الاستنتاج

تربط الأدلة التغيير والمراجع وتأكيد الإرسال. دفتر عناوين داخلي حديث لا يثبت أن سجل الجهة الرقابية قد حدث أيضا بنجاح.

هذه قاعدة قائمة لا واجب جديد في أكتوبر. يستمر الضبط النافع رغم تبدل الموظفين، ويعين مسؤولا للطلبات مع حفظ السبب الدقيق لبداية كل مهلة في السجل.