تحدد القاعدة محتوى مكتوبا وبيانات اتصال وتواتر التسليم. لا يثبت الشعار أن الإشعار المطلوب وصل فعلا إلى عميل معين في الموعد المناسب.

01 · وقائع موثقة

ما يثبته المصدر الأولي

تطلب FINRA 2266 عموما من الأعضاء المشمولين إبلاغ العميل كتابة عند الفتح بمعلومات SIPC وكتيبها مع تقديم موقعها ورقم هاتفها. FINRA Rule 2266 ↗

ترسل المعلومات نفسها كتابة مرة على الأقل سنويا. ويمكن للشركة المقدمة والمقاصة إسناد هذا المتطلب إلى إحداهما عند خدمة الحساب معا. FINRA Rule 2266 ↗

02 · تحليل WFN

ما يتغير في التحليل

يمنع الإسناد التكرار إذا كان المسؤول واضحا. إذا افترض الطرفان أن الآخر أرسل، تنشأ فجوة تسليم لا يعالجها وجود اتفاق غامض.

واجب التواصل ونطاق الحماية مسألتان منفصلتان. لا يعد استلام الإشعار بوعد مستقل بتغطية أي أصل أو أي خسارة استثمارية للعميل.

03 · نقاط للمراجعة

ما يجب التحقق منه قبل الاستنتاج

تتضمن القاعدة استثناءات لبعض غير أعضاء SIPC والأعمال المحصورة باستثمارات غير مؤهلة. تسبق قابلية التطبيق استخدام نموذج موحد لجميع الحالات.

راجع حداثة المحتوى والتوقيت ودليل التسليم. لا يثبت ختم الموقع أو عنوان سياسة داخلية أن التواصل الفردي المطلوب قد اكتمل بالفعل بالنسبة لكل عميل مشمول.