تضع 4511 حد ست سنوات عند غياب مدة محددة. وللشكاوى المكتوبة حد خاص في 4513.

01 · وقائع موثقة

ما يثبته المصدر الأولي

تطلب FINRA 4511 السجلات وفقا لقواعدها وExchange Act. ويطبق حد ست سنوات عندما لا تحدد القواعد مدة أخرى لتلك السجلات. FINRA Rule 4511 — General Requirements ↗

تطلب FINRA 4513 حفظ شكاوى العملاء المكتوبة والإجراءات المتخذة لأربع سنوات على الأقل. وتنظم الملف أو إتاحته السريعة بالمكتب الإشرافي المعني. FINRA Rule 4513 — Records of Written Customer Complaints ↗

02 · تحليل WFN

ما يتغير في التحليل

لا تستبدل عبارة جميع الوثائق: ست سنوات تصنيف السجلات وتحديد الالتزامات المتزامنة.

ولا يسمح حد أربع سنوات تلقائيا بإتلاف الملف عند انقضائه. فقد توجد التزامات أخرى أو مسائل لم تُحسم.

03 · نقاط للمراجعة

ما يجب التحقق منه قبل الاستنتاج

تربط WFN الفئة بالنص وبداية المدة والصيغة والاسترجاع. تعذر العثور على ملف محفوظ مشكلة تختلف عن عدم حفظه.

تخص القواعد أعضاء FINRA. ولا تحدد هذه المقارنة جدول شركة نهائيا أو تنطبق آليا على كل نشاط مالي في ولاية أخرى.