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RESUMO WFN · MENOS DE 1 MIN
Em poucas palavras
MODO 2 DE 2
O que a fonte primária estabelece
A FINRA 4511 exige registros conforme suas regras e o Exchange Act. O mínimo de seis anos vale quando não há outro prazo especificado para aqueles registros. FINRA Rule 4511 — General Requirements ↗
O que muda na análise
Uma política todos os documentos: seis anos não substitui classificar registros e identificar exigências simultâneas.
O que conferir antes de concluir
A WFN vincularia categoria, norma, início do prazo, formato e recuperação. Não localizar um arquivo guardado difere de não tê-lo preservado.
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Ilustração vetorial original da WFNWFN · 23 de outubro de 2026
Nota editorialExplicação de fontes primárias com análise da WFN. Registros históricos preservam suas datas; exemplos numéricos são ilustrativos. A ilustração vetorial original da WFN é conceitual, não documental.
REGISTRO DE FATOS WFN
O que está documentado?
Análise de fonte primária
Análise de fonte primária
Fonte primária / período de referênciaMetodologia ou registro histórico; as datas estão no artigo.
A fonte sustenta o registro documentado; interpretação da WFN e exemplos ilustrativos são apresentados separadamente.
A regra 4511 contém mínimo supletivo de seis anos. A 4513 tem prazo próprio para reclamações escritas.
01 · FATOS VERIFICADOS
O que a fonte primária estabelece
A FINRA 4511 exige registros conforme suas regras e o Exchange Act. O mínimo de seis anos vale quando não há outro prazo especificado para aqueles registros. FINRA Rule 4511 — General Requirements ↗
Uma política todos os documentos: seis anos não substitui classificar registros e identificar exigências simultâneas.
Da mesma forma, um mínimo de quatro anos não autoriza automaticamente destruir o arquivo. Outras obrigações ou questões pendentes podem exigir preservação.
03 · PONTOS DE REVISÃO
O que conferir antes de concluir
A WFN vincularia categoria, norma, início do prazo, formato e recuperação. Não localizar um arquivo guardado difere de não tê-lo preservado.
As regras dizem respeito a membros da FINRA. A comparação não determina a política final de uma firma nem se aplica automaticamente a toda empresa financeira de outra jurisdição.
