المصلحة المستفيدة والعلاقة بصاحب العمل أساس الفحص. وهذا يختلف عن فتح حساب عادي لعميل مستقل.

01 · وقائع موثقة

ما يثبته المصدر الأولي

تتطلب FINRA 3210 عموما موافقة كتابية مسبقة من العضو صاحب العمل لحساب خارجي يمكنه تداول أوراق مالية وللشخص المرتبط مصلحة مستفيدة فيه. FINRA Rule 3210 — Accounts At Other Broker-Dealers and Financial Institutions ↗

يُخطر المنفذ كتابيا بالعلاقة. ويقدم العضو المنفذ نسخ التأكيدات والكشوف أو البيانات بطلب كتابي من صاحب العمل. للحسابات السابقة إجراء خلال 30 يوما تقويميا من بدء الارتباط. FINRA Rule 3210 — Accounts At Other Broker-Dealers and Financial Institutions ↗

02 · تحليل WFN

ما يتغير في التحليل

وجود تطبيق آخر لا يصف الحالة كلها. تهم إمكانات الحساب والمصلحة الاقتصادية والاستثناءات المنصوص عليها.

تميز WFN الموافقة عن الوصول المستمر للمعلومات. تسمح الأولى بالحساب وتتيح النسخ مراجعة النشاط.

03 · نقاط للمراجعة

ما يجب التحقق منه قبل الاستنتاج

تحقق من الملكية والمصالح المفترضة وتاريخ الارتباط والمؤسسة والأوراق المسموحة. ولا يثبت اسم الحساب التجاري استثناء.

ليست القاعدة التزاما على كل عميل عادي أو كل وسيط أجنبي. يعتمد التقييم على الوقائع والنص المطبق كاملا.