Registrar outra função exige mais do que marcar sim ou não. A empresa precisa explicar como analisou a atividade proposta.

O que a fonte primária estabelece

A regra 3270 exige aviso escrito prévio de atividades externas cobertas. Exclui investimentos passivos e atividades sob a regra 3280. FINRA Rule 3270 — Outside Business Activities ↗

A empresa avalia interferência e percepção pública, considera restrições e registra sua análise. FINRA Rule 3270 — Outside Business Activities ↗

O que muda na análise

Interpretação WFN: receber o aviso e avaliar a atividade são eventos diferentes. Um horário de envio não explica preocupações consideradas nem condições estabelecidas.

Descreva função, remuneração ou expectativa dela, apresentação a clientes e possíveis sobreposições. Esses fatos permitem entender depois a decisão sem reconstruí-la de memória.

O que conferir antes de concluir

Se a atividade mudar, compare a prática com os fatos avaliados originalmente. A divulgação a clientes pode divergir da descrição apresentada no início.

Confira também o enquadramento separado de atividade com valores mobiliários. O processo parte de regra existente; a classificação depende do texto e dos fatos concretos.