Uma revisão prática conecta conteúdo, destinatários e evidência de entrega, respeitando as exceções previstas no texto.

O que a fonte primária estabelece

A regra 2267 geralmente exige informação escrita de contato e folheto do BrokerCheck uma vez por ano civil. Permite entrega eletrônica. FINRA Rule 2267 — Investor Education and Protection ↗

Há exceções para determinados acordos de introdução e de manutenção de contas. Confira condições antes de distribuir responsabilidades. FINRA Rule 2267 — Investor Education and Protection ↗

O que muda na análise

Interpretação WFN: o processo precisa de destinatários identificados e equipe responsável. Um link no manual interno não mostra o que cada cliente recebeu.

Um registro útil vincula versão do conteúdo, grupo destinatário e data. Assim se distingue conteúdo ausente de uma falha em atingir as contas previstas.

O que conferir antes de concluir

Quando empresas dividem o atendimento, documente o acordo aplicável. A denominação comercial introducing broker não comprova sozinha uma exceção ao texto.

Pesquisar um intermediário no BrokerCheck e verificar entrega anual são tarefas distintas. Leia a regra completa: trata-se de disposição existente, não de novidade legislativa de outubro.