Uma correção deve preservar instrução original, justificativa e materiais usados por quem autoriza a mudança.

O que a fonte primária estabelece

A regra 4515 exige autorização de principal e fatos escritos para mudanças de conta. Alterações anteriores à execução exigem controle prévio. FINRA Rule 4515 — Changes in Account Name or Designation ↗

A exceção de alocação por consultores tem condições definidas; não permite atribuir qualquer operação depois. FINRA Rule 4515 — Changes in Account Name or Designation ↗

O que muda na análise

Interpretação WFN: corrigir é um evento operacional com histórico. Sobrescrever um campo pode melhorar a aparência do relatório e apagar a explicação da atribuição final.

Vincule conta original, substituição proposta, motivo, evidências e aprovação. Horários ajudam a distinguir uma correção de um remanejamento sem explicação.

O que conferir antes de concluir

Nos fluxos com consultores, examine a exceção para a ordem e os clientes concretos. A simples relação com um consultor não demonstra aplicabilidade.

Preserve o histórico junto da execução. A análise descreve controle existente; escopo, conservação e condições completas dependem da regra e dos requisitos nela referidos.