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RESUMO WFN · MENOS DE 1 MIN
Em poucas palavras
MODO 2 DE 2
O que a fonte primária estabelece
A regra 2231 geralmente exige extratos pelo menos a cada trimestre civil para contas com valores, dinheiro ou atividade desde o extrato anterior. FINRA Rule 2231 — Customer Account Statements ↗
O que muda na análise
Exemplo WFN: uma conta pode manter dinheiro todo o trimestre sem enviar ordens. Um relatório baseado apenas em negócios novos não captaria esse estado.
O que conferir antes de concluir
Preserve a população e justifique exceções com condições concretas. Assim um revisor explica inclusões e exclusões sem recorrer a rótulos informais.
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Ilustração vetorial original da WFNWFN · 2 de novembro de 2026
Nota editorialExplicação de fontes primárias com análise da WFN. Registros históricos preservam suas datas; exemplos numéricos são ilustrativos. A ilustração vetorial original da WFN é conceitual, não documental.
REGISTRO DE FATOS WFN
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Análise de fonte primária
Análise de fonte primária
Fonte primária / período de referênciaMetodologia ou registro histórico; as datas estão no artigo.
A fonte sustenta o registro documentado; interpretação da WFN e exemplos ilustrativos são apresentados separadamente.
A obrigação geral considera posições, dinheiro e atividade. Selecionar destinatários só por novas negociações pode omitir contas relevantes.
01 · FATOS VERIFICADOS
O que a fonte primária estabelece
A regra 2231 geralmente exige extratos pelo menos a cada trimestre civil para contas com valores, dinheiro ou atividade desde o extrato anterior. FINRA Rule 2231 — Customer Account Statements ↗
Exemplo WFN: uma conta pode manter dinheiro todo o trimestre sem enviar ordens. Um relatório baseado apenas em negócios novos não captaria esse estado.
Concilie destinatários com posições, saldos e atividade. Cada fonte atende a uma parte do critério; uma única tabela de transações pode ser insuficiente.
03 · PONTOS DE REVISÃO
O que conferir antes de concluir
Preserve a população e justifique exceções com condições concretas. Assim um revisor explica inclusões e exclusões sem recorrer a rótulos informais.
Leia requisitos completos de conteúdo e escopo. Extrato não substitui confirmação de execução; o texto trata entrega periódica, sem resolver divergências individuais da conta.
