FINRA 2231: no operar no siempre elimina el extracto trimestral
La obligación general considera posiciones, efectivo y actividad. Seleccionar destinatarios solo por nuevas operaciones puede omitir cuentas relevantes.
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En pocas palabras
MODO 2 DE 2
Qué establece la fuente primaria
La regla 2231 generalmente exige extractos al menos cada trimestre natural para cuentas con valores, dinero o actividad desde el extracto previo. FINRA Rule 2231 — Customer Account Statements ↗
Qué cambia en el análisis
Ejemplo WFN: una cuenta puede conservar efectivo todo el trimestre sin emitir órdenes. Un informe basado solo en operaciones nuevas no detectaría ese estado.
Qué comprobar antes de concluir
Preserve la población y justifique excepciones con condiciones concretas. Un revisor podrá explicar inclusiones y exclusiones sin recurrir a etiquetas informales.
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Ilustración vectorial original de WFNWFN · 2 de noviembre de 2026
Nota editorialExplicación de fuentes primarias con análisis de WFN. Los registros históricos conservan sus fechas; los ejemplos numéricos son ilustrativos. La ilustración vectorial original de WFN es conceptual, no documental.
REGISTRO DE HECHOS WFN
¿Qué está documentado?
Análisis de fuente primaria
Análisis de fuente primaria
Fuente primaria / período de referenciaMetodología o registro histórico; las fechas constan en el artículo.
La fuente respalda el registro documentado; la interpretación de WFN y los ejemplos ilustrativos se distinguen.
La obligación general considera posiciones, efectivo y actividad. Seleccionar destinatarios solo por nuevas operaciones puede omitir cuentas relevantes.
01 · HECHOS VERIFICADOS
Qué establece la fuente primaria
La regla 2231 generalmente exige extractos al menos cada trimestre natural para cuentas con valores, dinero o actividad desde el extracto previo. FINRA Rule 2231 — Customer Account Statements ↗
Ejemplo WFN: una cuenta puede conservar efectivo todo el trimestre sin emitir órdenes. Un informe basado solo en operaciones nuevas no detectaría ese estado.
Reconcilie destinatarios con posiciones, saldos y actividad. Cada fuente responde a una parte diferente del criterio; una sola tabla de transacciones puede ser insuficiente.
03 · PUNTOS DE REVISIÓN
Qué comprobar antes de concluir
Preserve la población y justifique excepciones con condiciones concretas. Un revisor podrá explicar inclusiones y exclusiones sin recurrir a etiquetas informales.
Lea requisitos completos de contenido y alcance. El extracto tampoco sustituye una confirmación de ejecución; este texto trata entrega periódica, sin resolver discrepancias individuales.
