يفعل اعتماد التحويل الكامل تقييدا تشغيليا مقررا في القاعدة. تختلف هذه المرحلة عن مجرد طلب الانتقال إلى شركة أخرى أو تقديم الاستفسار الأول.

01 · وقائع موثقة

ما يثبته المصدر الأولي

تفصل FINRA 11870 التعليمات والاعتماد والتسليم. بعد اعتماد النقل الكامل، يجب أن تقيد الشركة الحاملة الحساب وفقا للفقرة (d) من القاعدة. FINRA Rule 11870 ↗

يطلب النص إلغاء الأوامر المفتوحة، باستثنائه المذكور لمراكز خيارات تنتهي في سبعة أيام عمل، وعدم قبول أوامر جديدة. للأصول غير القابلة للنقل إجراءات منفصلة. FINRA Rule 11870 ↗

02 · تحليل WFN

ما يتغير في التحليل

يتطلب الإلغاء أثناء النقل تحديد المرحلة قبل افتراض قرار سوقي جديد أو خطأ من الوسيط. لا يفسر ظهور الإلغاء وحده سبب الإجراء.

لا يضمن التقييد قبول كل أصل في الوجهة. تظل ملاءمة المنتج وتعليمات العميل مطلوبة، وقد تبقى بعض المراكز خارج التحويل العام.

03 · نقاط للمراجعة

ما يجب التحقق منه قبل الاستنتاج

يربط التخطيط التعليمات الموقعة والاعتماد والأوامر والأصول غير المنتقلة. تمحو وعود الانتقال الفوري تلك المراحل وتخفي مسؤولية مراجعة كل منها.

هذا شرح لقاعدة قائمة لا ضمان شامل للمدة. راجع النطاق والاستثناءات وسجلات الشركتين قبل وصف إلغاء معين أو مركز متبق بأنه خطأ يستلزم التصحيح.