يجب أن يميز مسار الوثائق التسليم الفردي الأول عن التسليم السنوي بدلا من إعادة استعمال تخطيط واحد دون تحقق.

01 · وقائع موثقة

ما يثبته المصدر الأولي

تطلب القاعدة 2264 وثيقة أو صفحة منفصلة عند فتح حسابات الهامش غير المؤسسية المشمولة. ويمكن دمج الإفصاح السنوي بوثائق الحساب الأخرى. FINRA Rule 2264 — Margin Disclosure Statement ↗

يسمح بالورق والتسليم الإلكتروني وفق الشروط. وينبغي تحديد التزام البداية والالتزام السنوي كل على حدة في النظام. FINRA Rule 2264 — Margin Disclosure Statement ↗

02 · تحليل WFN

ما يتغير في التحليل

تفسير WFN: تطابق النص لا يعني تطابق شروط تقديمه. موقع المحتوى وظروف تسليمه جزء من الأدلة التي يحتاج إليها المراجع لاحقا.

عند الفتح احفظ الصفحة أو الملف المعروض ونسخته. وللتسليم السنوي حدد مجموعة الحسابات المشمولة والمادة التي وصلت إليها فعليا.

03 · نقاط للمراجعة

ما يجب التحقق منه قبل الاستنتاج

قد تخدم مكتبة واحدة تخطيطات مختلفة. تسجيل نوع الإفصاح ونسخته يساعد على اكتشاف استخدام تخطيط سنوي خطأ في عملية فتح الحساب.

تتضمن القاعدة الكاملة بيانات المخاطر وشروطا إضافية. هذا تحليل لوثائق متطلب قائم، لا حساب لقدرة الاقتراض أو تقييم لملاءمة صفقة برافعة معينة.