Резервный сервер является лишь частью реакции брокера на серьезные нарушения. Правило 4370 FINRA требует от фирм-членов поддерживать письменный план непрерывности бизнеса, разумно разработанный для выполнения существующих обязательств клиентов. Правило связывает восстановление технологий с коммуникациями, контрагентами и доступом клиентов, а не снижает устойчивость к одной запасной машине. Правило 4370 FINRA: Планы непрерывности бизнеса и информация о чрезвычайных ситуациях
Следуйте доказательствам
Отследите, как событие может достичь рынков, а затем проверьте конкурирующее объяснение.
Сравнить объяснения
Переключите линзы, чтобы увидеть, что объясняет каждый аккаунт, и что остается неопределенным.
Анализ WFN: рассмотрим гипотетическую фирму, которая восстанавливает свой торговый интерфейс, пока ее платежное соединение остается недоступным. Веб-сайт находится в сети, но способность клиента перемещать средства все еще может быть затронута. Измерение только времени безотказной работы сервера будет упускать этот результат. Полезное упражнение по непрерывности, следовательно, следует за процессом клиента через системы и контрагентов, в которых он действительно нуждается. Общие зависимости заслуживают особого внимания. Два очевидных резервных маршрута могут полагаться на одну и ту же службу идентификации, телекоммуникационную ссылку или внешнего поставщика. Увольнение имеет смысл только в том случае, если альтернатива остается пригодной для использования в соответствующем сбое. Это аналитический вопрос для тестирования; это не утверждает, что какой-либо конкретный брокер имеет такую слабость. Коммуникация - другая операционная функция. Восстановленная внутренняя система мало что делает для клиента, который не может получить точные инструкции или проверить статус заказа. План должен соединять свои публичные сообщения с известным состоянием обслуживания, поэтому клиентам не говорят, что бизнес нормальный, в то время как критическая деятельность остается недоступной.
Анализ WFN: рассмотрим гипотетическую фирму, которая восстанавливает свой торговый интерфейс, пока ее платежное соединение остается недоступным. Веб-сайт находится в сети, но способность клиента перемещать средства все еще может быть затронута. Измерение только времени безотказной работы сервера будет упускать этот результат. Полезное упражнение по непрерывности, следовательно, следует за процессом клиента через системы и контрагентов, в которых он действительно нуждается. Общие зависимости заслуживают особого внимания. Два очевидных резервных маршрута могут полагаться на одну и ту же службу идентификации, телекоммуникационную ссылку или внешнего поставщика. Увольнение имеет смысл только в том случае, если альтернатива остается пригодной для использования в соответствующем сбое. Это аналитический вопрос для тестирования; это не утверждает, что какой-либо конкретный брокер имеет такую слабость. Коммуникация - другая операционная функция. Восстановленная внутренняя система мало что делает для клиента, который не может получить точные инструкции или проверить статус заказа. План должен соединять свои публичные сообщения с известным состоянием обслуживания, поэтому клиентам не говорят, что бизнес нормальный, в то время как критическая деятельность остается недоступной.
Практический обзор может выбрать нарушение, определить, какие обязательства затронуты, и следовать шагам восстановления до проверяемого результата. Зафиксировать зависимости, которые не удались, использованный запас и нерешенные задачи. Ежегодный обзор становится более полезным, когда эти выводы приводят к обновленному плану, а не просто к обновлению даты на неизмененном документе. Клиенты могут прочитать раскрытие непрерывности фирмы для объема рассмотренных событий и предлагаемого ответа. Его не следует ошибочно принимать за безусловное обещание бесперебойного обслуживания или универсального времени восстановления. В этой статье описывается структура фирмы-члена FINRA и способ оценки ее реализации; он не распространяет это правило автоматически на всех брокеров в других юрисдикциях.
Правило требует постоянного плана
Фирмы-члены должны обновлять свои планы, когда происходят существенные изменения, и ежегодно пересматривать их. Требуемые области, в той степени, в которой это применимо, включают резервное копирование данных, критически важные системы, коммуникации и обработку критических отношений. Если фирма полагается на другое предприятие для охватываемой функции или критической системы, план должен учитывать эти отношения. Правило 4370 FINRA: Планы непрерывности бизнеса и информация о чрезвычайных ситуациях
Правило также касается оперативного доступа клиентов к фондам и ценным бумагам, если фирма определяет, что она не может продолжать свой бизнес. Старший менеджер, который является зарегистрированным принципалом, должен утвердить план и провести ежегодную проверку. Раскрытие информации о клиенте требуется при открытии счета, на веб-сайте фирмы, если он есть, и по почте по запросу. Правило 4370 FINRA: Планы непрерывности бизнеса и информация о чрезвычайных ситуациях
Восстановление технологий может оставить нерешенной бизнес-зависимость
Анализ WFN: рассмотрим гипотетическую фирму, которая восстанавливает свой торговый интерфейс, пока ее платежное соединение остается недоступным. Веб-сайт находится в сети, но способность клиента перемещать средства все еще может быть затронута. Измерение только времени безотказной работы сервера будет пропускать этот результат. Полезное упражнение по непрерывности, следовательно, следует за процессом клиента через системы и контрагентов, которые ему действительно нужны.
Особого внимания заслуживают общие зависимости. Два очевидных резервных маршрута могут опираться на одну и ту же службу идентификации, телекоммуникационную связь или внешнего провайдера. Увольнение имеет смысл только в том случае, если альтернатива остается пригодной для использования при соответствующем сбое. Это аналитический вопрос для тестирования; он не утверждает, что какой-либо конкретный брокер имеет такую слабость.
Восстановленная внутренняя система мало что делает для клиента, который не может получить точные инструкции или проверить статус заказа. План должен соединять свои публичные сообщения с известным состоянием обслуживания, поэтому клиентам не говорят, что бизнес нормален, в то время как критическая деятельность остается недоступной.
Оцените план с помощью реалистичного упражнения по восстановлению
Практический обзор может определить, какие обязательства затронуты, и последовать шагам по восстановлению, чтобы получить поддающийся проверке результат. Зафиксировать зависимости, которые не увенчались успехом, использованный запас и нерешенные задачи. Ежегодный обзор становится более полезным, когда эти выводы приводят к обновленному плану, а не просто к обновлению даты на неизмененном документе.
Клиенты могут ознакомиться с раскрытием информации о непрерывности деятельности фирмы в отношении рассматриваемых событий и предлагаемого ответа. Не следует путать ее с безусловным обещанием бесперебойного обслуживания или универсальным временем восстановления. В этой статье описывается структура фирмы-члена FINRA и способ оценки ее реализации; она не распространяет это правило автоматически на всех брокеров в других юрисдикциях.